AUDITOR DE CUMPLIMIENTO EN AML Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

Ejecutar auditorías y revisiones alineadas con las mejores prácticas internacionales para asegurar el cumplimiento de normativas, políticas internas y estándares de seguridad financiera, privacidad de datos y prevención de lavado de activos AML. Identificar vulnerabilidades en los procesos críticos del negocio y proponer soluciones que mejoren la eficiencia y eficacia operativa, mitigando riesgos normativos y financieros.

Funciones
Ejecutar auditorías y revisiones conforme al Plan de Auditoría en áreas financieras, operativas, sucursales, sistemas y tecnología, tanto en Santiago como en otras sucursales.
Aplicar procedimientos de auditoría bajo normativas como AT320, ISO 9001, COBIT, Ley 20.393 Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, DL N211 Libre Competencia, entre otras.
Levantar y documentar procesos y procedimientos, asegurando su adecuada gestión y control interno.
Ejecutar muestreos y análisis de controles en base a la Matriz de Riesgo AT320.
Programar y realizar auditorías en terreno, aplicando pruebas definidas en el alcance de cada revisión.
Generar y reportar la información exigida por la Unidad de Análisis Financiero UAF, asegurando el cumplimiento de normativas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Evaluar la efectividad de los controles establecidos para prevenir actividades ilícitas relacionadas con AML y FT Financiamiento del Terrorismo.
Participar en auditorías especializadas en AML y cumplimiento normativo, analizando transacciones, procesos financieros y reportes de operaciones sospechosas ROS.
Monitorear y recomendar mejoras en los procedimientos de conocimiento del cliente KYC, debida diligencia DD y evaluación de riesgos AML.
Actualizar y gestionar la Matriz de Riesgo Normativa bajo los requisitos de AT320 y Ley 20.393.
Asegurar el cumplimiento de regulaciones de protección de datos personales y normativas aplicables en la gestión de la información.
Revisar y validar procedimientos internos para garantizar la confidencialidad, integridad y disponibilidad de los datos críticos de la organización.
Colaborar en auditorías sobre la seguridad de los sistemas de información y en la evaluación de riesgos asociados a brechas de seguridad y vulnerabilidad de datos.
Desarrollar controles y monitorear el cumplimiento de estándares en ciberseguridad y privacidad de datos.
Realizar seguimiento periódico a auditorías efectuadas por el área de Cumplimiento, asegurando la implementación de planes de acción correctivos.
Revisar, validar y actualizar los procedimientos y políticas elaboradas por las diferentes gerencias de la empresa.
Brindar asesoramiento en control interno y cumplimiento normativo a las áreas operativas y de negocio.
Desarrollar auditorías preventivas para identificar riesgos emergentes en la operación de la empresa.
Elaborar informes de auditoría que permitan identificar hallazgos y oportunidades de mejora en los procesos de la empresa.
Garantizar la confidencialidad y resguardo de la información generada en los procesos de auditoría.
Velar por el correcto funcionamiento de los sistemas de control y gestión financiera.
Realizar arqueos de tesorería y elaborar informes sobre el estado de los fondos de manera eficaz y oportuna.
Elaborar y presentar informes de gestión para la alta dirección con indicadores de auditoría y cumplimiento.
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